El expresidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) Rodrigo Buenaventura ha sido el siguiente testigo en pasar por la Audiencia Nacional para dar cuenta del criterio del organismo regulador sobre el informe que difundió el bajista Gotham City Research en enero del año pasado sobre la farmacéutica Grifols, que hizo que se desplomara en bolsa. El que fuera máximo responsable del organismo supervisor hasta el pasado noviembre ha afirmado ante el juez que el fondo estadounidense manipuló el mercado con su actuación, en enero de 2024, según han informado fuentes jurídicas este periódico.. Seguir leyendo
El expresidente de la CNMV declara en la Audiencia Nacional en la investigación sobre las maniobras de la bajista de EE UU que hundieron la acción de la farmacéutica española
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El expresidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) Rodrigo Buenaventura ha sido el siguiente testigo en pasar por la Audiencia Nacional para dar cuenta del criterio del organismo regulador sobre el informe que difundió el bajista Gotham City Research en enero del año pasado sobre la farmacéutica Grifols, que hizo que se desplomara en bolsa. El que fuera máximo responsable del organismo supervisor hasta el pasado noviembre ha afirmado ante el juez que el fondo estadounidense manipuló el mercado con su actuación, en enero de 2024, según han informado fuentes jurídicas este periódico.. El juez José Luis Calama inició su investigación en noviembre de 2024, a raíz de una querella de la Fiscalía Anticorrupción, para esclarecer si la conducta de la firma estadounidense —conocida por hacer caer a Gowex hace más de 10 años, un escándalo de la proveedora de wifi pendiente todavía de juicio en la Audiencia Nacional— y la de su matriz, General Industrial Partners (GIP), fue constitutiva de un delito contra el mercado y los consumidores. Según el magistrado, los investigados planificaron “desde mayo de 2023″ dar al mercado la información que cuestionaba la veracidad de las cuentas de Grifols, con el objetivo de “inducir a sus inversores a vender las acciones de esta última mercantil, y así provocar una caída del precio que generaría un beneficio para las mercantiles Gotham City Research LLP y General Industrial Partners LLP”.. El hundimiento de las acciones de Grifols tras sacar a la luz su informe, permitió a Gotham City, filial de General Industrial Partners, obtener una plusvalía superior a 9,4 millones de euros. Esto se debe a que el hedge fund mantenía una posición corta en Grifols superior al 0,5% del capital social y tras la publicación del polémico informe, dicha posición se redujo al 0,06%, indica la resolución. Esta estrategia bajista permite tomar acciones prestadas durante un periodo determinado y, cuando llega el momento de devolverlas, pueden comprarlas en el mercado a un precio mucho menor (provocado por sus maniobras), entregarlas a los prestamistas y quedarse con la diferencia. De ahí, la elevada ganancia que obtuvo, por la diferencia entre el precio de venta y el de compra de las acciones (o recompra de lo vendido).. Tras pedir a la propia CNMV los expedientes abiertos contra el fondo liderado por Daniel Yu y la compañía de hemoderivados catalana, el juez Calama citó a declarar a responsables del organismo para conocer de primera mano sus conclusiones. La semana pasada ya tomó declaración al director del Departamento de Información Financiera y Corporativa, Eduardo Manso; y al director general de Mercados, Ángel Benito.. El primer directivo indicó al juez, de acuerdo a fuentes jurídicas presentes en la declaración, que estaba en “desacuerdo” con el informe que publicó Gotham el 9 de enero de 2024, en el que acusó a Grifols de maquillar sus cuentas y aseguró que su valor era “cercano a cero euros”. Explicó que el análisis realizado por la CNMV sobre la situación financiera de la farmacéutica difiere del realizado por el bajista, ya que este advierte de datos erróneos que no comparte el supervisor.. Asimismo, reveló la existencia de un documento remitido al Instituto de Contabilidad y Auditoría de Cuentas (ICAC) para advertir de posibles incumplimientos normativos en la auditoría realizada por KPMG sobre los ejercicios 2021, 2022 y 2023. Tras ello, el juez pidió el pasado miércoles al supervisor bursátil que le hiciera llegar ese “informe o denuncia”, según informó la agencia Efe. Por su parte, Benito fue más tajante en su declaración y afirmó que la actuación del fondo estadounidense sí fue irregular.. Ya hoy, Buenaventura, que ha estado declarando más de tres horas, ha ratificado las conclusiones expuestas por la CNMV en sus informes sobre el caso y ha señalado que no trasladó ninguna advertencia a la Fiscalía sobre Grifols porque no detectó ninguna irregularidad sospechosa de ser delictiva. En cambio, ha incidido en que sí puso la alerta en Gotham porque se entendió que utilizó datos incorrectos sobre la farmacéutica.. De hecho, según las fuentes consultadas, el expresidente de la CNMV ha destacado, a preguntas del fiscal, que los tuits publicados tuvieron prácticamente más incidencia en la cotización de Grifols que el propio informe por la incertidumbre que generó y por el antecedente de Gowex.. En cuanto, al informe acerca de KPMG, Buenaventura ha precisado que simplemente se remitió al ICAC información sobre los expedientes abiertos por si considera pertinente analizar la labor auditora, ya que la CNMV no es experta contable.. La causa, que lleva en marcha seis meses, se centra en investigar a Gotham City Research, a su matriz General Industrial Partners, así como a varios de sus directivos, entre ellos su fundador, Daniel Yu, y su socio, Cyrus de Weck, por supuestamente lanzar al mercado “información sesgada y engañosa” sobre la credibilidad de la farmacéutica catalana Grifols. El fondo difundió en la noche de 8 de enero de 2024 un mensaje en la red social X (antes Twitter) anunciando que al día siguiente publicaría un informe sobre las cuentas de la farmacéutica catalana, que resultó ser demoledor para la empresa del Ibex 35. A primera hora del día 9 de enero, dicho documento se difundió y aseguraba que Grifols había alterado sus cuentas para inflar el ebitda y reducir artificialmente la deuda. La compañía de plasma sanguíneo cerró esa jornada con una caída de cerca del 26% como consecuencia del ataque, lo que supuso unas pérdidas de más de 3.000 millones de euros.. Desde entonces, la acción no ha levantado cabeza y se deja aproximadamente la mitad de su valor. Aquella andanada de Gotham empujó a Grifols a una constante montaña rusa de caídas y subidas, aclaraciones constantes ante los reguladores españoles y de Estados Unidos, salidas y llegadas en el consejo de administración e incluso rumores de opa en la que participa parte de la familia fundadora.. El informe de Gotham puso el foco en un supuesto fraude contable sobre dos compañías de obtención de plasma, BPC (Biotest US Corporation) y Haema, que Grifols adquirió en 2018 por 286 millones y 220 millones, respectivamente. En ese mismo año, la empresa española vendió estos dos negocios a Scranton Enterprises, vinculada a la familia fundadora de la farmacéutica —tres de sus 17 miembros son de la familia Grífols— y que es dueña del 8,67%.
